7月26日，高校學生在社交媒體曬短視頻“985大一投行實習的一天”一事引發(fā)熱議。

在該短視頻中，該實習生記錄其在中信建投證券實習生活，視頻中疑似泄露客戶信息，暴露出中信建投合規(guī)問題。

對此，中信建投表示，視頻內(nèi)容涉及客戶敏感信息，違反合規(guī)管理規(guī)定，已責令該學生終止研學。

受訪專家表示，中信建投實習生事件對整個金融行業(yè)都提出重要的合規(guī)提醒，金融公司需要建立健全的信息安全內(nèi)部管理制度，明確信息保密的范圍、責任和措施，確保敏感信息不被泄露。

實習生已被停止研學

該實習生的視頻中有清晰的中信建投證券標志，還有中信建投的三家客戶信息出現(xiàn)，包括“海柔創(chuàng)新項目”“望圓科技先鋒項目”“國能信控技術(shù)股份有限公司”。此外，銀行詢證函的文件也出現(xiàn)在鏡頭中。

其中，望圓科技曾在深圳證券交易所遞交招股書，于2024年3月選擇撤回。今年3月18日，據(jù)證監(jiān)會2023年1月12日公告的望圓科技首次公開發(fā)行股票申請文件反饋意見，望圓科技提交撤回上市申請，保薦人中信建投證券撤銷保薦。因此，深圳證券交易所決定終止對其首次公開發(fā)行股票并在主板上市的審核。據(jù)此前招股書披露，望圓科技的保薦機構(gòu)為中信建投證券。

7月26日，海柔創(chuàng)新向第一財經(jīng)回應(yīng)稱，此次曝光信息緣起投資機構(gòu)委托中信建投對其進行投資前財務(wù)盡調(diào)，屬投資機構(gòu)的常規(guī)程序。公司最新情況請以海柔公開信息為準。海柔內(nèi)部對于本事件的影響也在持續(xù)關(guān)注中。

針對該事件，中信建投回復媒體表示，視頻內(nèi)容涉及公司客戶敏感信息，違反了公司合規(guī)管理規(guī)定。目前，公司已責令該學生終止研學，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責任人啟動問責程序。公司將舉一反三，進一步加強內(nèi)部管理，嚴肅紀律要求。

公開信息顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元。中信建投證券是國內(nèi)證券行業(yè)首批6家并表監(jiān)管試點企業(yè)之一，也是首批監(jiān)管白名單企業(yè)之一。業(yè)績方面，2023年，中信建投證券公司實現(xiàn)營業(yè)收入232.43億元，同比下降15.68%，歸母凈利潤70.34億元，同比下降6.45%。

7月22日，中信建投剛剛因保薦項目職責履行不到位被監(jiān)管警示。上交所官網(wǎng)披露《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司及嚴硯、呂映霞予以監(jiān)管警示的決定》稱，上交所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場檢查工作中發(fā)現(xiàn)，中信建投作為恒達智控項目的保薦人，嚴硯、呂映霞作為恒達智控項目的保薦代表人，存在保薦職責履行不到位情形，包括研發(fā)費用核查不充分和函證程序執(zhí)行不到位。

證券行業(yè)如何加強合規(guī)管理？

該事件在證券行業(yè)引發(fā)熱議，關(guān)注焦點之一在于證券行業(yè)應(yīng)當如何規(guī)范員工，做好合規(guī)管理。

南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，部分短視頻中展現(xiàn)的工作內(nèi)容，屬于券商工作需要保密的內(nèi)容。具體來說，券商工作中涉及客戶敏感信息、項目細節(jié)、交易策略等內(nèi)容都需要嚴格保密。

他向央廣網(wǎng)記者強調(diào)，特別是IPO項目，包括客戶信息、監(jiān)管的詢證函等，都屬于高度敏感的信息，一旦泄露可能會對客戶、公司乃至整個市場造成不良影響。

自2022年7月份，中金公司員工被親屬在社交媒體秀出高薪引發(fā)巨大輿情之后，國內(nèi)證券公司大都對于員工的個人社交賬戶管理進行嚴格要求。

在從業(yè)人員管理方面，中國證券業(yè)協(xié)會2022年5月發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》中，要求證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當依法依規(guī)保守國家秘密、商業(yè)秘密、客戶信息及監(jiān)管調(diào)查信息、反洗錢保密事項等非公開信息。在客戶服務(wù)結(jié)束、崗位變動或者離職后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或者約定履行保密義務(wù)。

田利輝介紹，券商工作中保密要求應(yīng)該簽署保密協(xié)議，工作敏感信息負有保密義務(wù);確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能接觸敏感信息，嚴格限制信息的傳播范圍;加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;建立內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對員工進行保密培訓。

一位不愿具名的券商行業(yè)從業(yè)者也表示，證券公司都有著嚴格的保密制度，尤其是涉及到投資和研究業(yè)務(wù)，包括項目方項目金額、融資方式等，在沒有公開信息披露之前是必須嚴格保密的，如違背將承擔違約責任。

上述券商從業(yè)者表示，員工如果泄露客戶信息，會對相關(guān)企業(yè)帶來品牌影響、經(jīng)濟損失和法律責任等多方面的影響，可能對后續(xù)展業(yè)帶來極其不利的影響。

多位金融行業(yè)從業(yè)者表示，中信建投實習生事件對整個金融行業(yè)都提出重要合規(guī)提醒。

田利輝指出，實習生作為公司的一員，其行為也代表著公司形象，需要加強對實習生的培訓和管理，需要做到做好實習生及員工的風險合規(guī)教育，提高整個團隊的合規(guī)意識和能力。公司需要建立健全的信息安全內(nèi)部管理制度，明確信息保密的范圍、責任和措施，確保敏感信息不被泄露。

（央廣網(wǎng)）